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市场人士热议证券投资咨询机构执业规范

市场人士热议证券投资咨询机构执业规范

本报记者 侯捷宁

近日,为规范证券投资咨询机构的执业行径,推动证券投资咨询机构康健成长,中国证券业协会颁布《证券投资咨询机构执业规范(试行)》(下称《执业规范》)。

中国证券业协会理事、湖南金证投资咨询顾问有限公司董事长杨扬在吸收记者采访时表示,《执业规范》有利于匆匆进全体证券投资咨询机构的合规立异与强盛年夜成长;有利于更专业、更系统、更规范的办事于广大年夜投资者或客户;有利于匆匆进我国证券市场的康健成长。

杨扬表示,跟着我国证券市场的发告竣长与职位地方的提升,广大年夜投资者的市场需求也越来越大年夜,更必要打造一批专业强、规范化的证券经营机构,为广大年夜客户供给优质的办事,满意市场对证券投资咨询甚至更广阔领域的财富治理要求。纵不雅蓬勃国家本钱市场,投资顾问是弗成或缺的证券经营机构,发挥了伟大年夜的感化,做出了有目共睹的重大年夜供献。大年夜力支持我国证券投资咨询机构规范提质与立异成长,意义重大年夜。

海南港澳资讯财产株式会社董事长兼总裁乔光豪则对记者表示,《执业规范》异常需要及时。其对证券投资咨询机构的使命和责任做了系统、周全的规范。从轨制扶植、公司内部治理、营业开展、经营要领、合规治理、从业职员要求等各个环节明确了标准和底线,将会匆匆使行业真正形成卓有成效的自我约束机制。作为首个规范证券投资咨询机构执业行径的自律规则,《执业规范》的颁布,是投资咨询机构成长史上的紧张里程碑。它不仅明确了咨询机构合规执业的底线要求,同时对司执法例暂未做出规定但对行业成长较为紧张的问题做出自律规定。自律监管与行政律例监管相结合,有利于形成较好的行业成永生态,对付投资咨询行业的康健成长具有紧张指示意义,有利于投资咨询机构规范经营行径,推动行业康健有序成长。

上海东方财富证券钻研所有关认真人觉得,《执业规范》的出台,可以进一步匆匆进证券投资咨询机构及其从业职员增强合规和自律治理意识,从而做到他律与自律左右开弓,起到更好的治理效果。证券投资咨询机构要持续加强对从业职员的合规培训,强化从业职员自律治理意识。协会可根据《规范》要求对证券投资咨询机构及其从业职员加强自律治理,针对公司合规治理环境组织开展执业反省,在规范行业机构合规成长方面,表现了协会自律治理事情的紧张性和影响力。

(滥觞:证券日报)

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